En Niuman Consultores somos expertos en la implementación de sistemas de gestión de riesgos, lavado de activos, financiación del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva.
Con una trayectoria consolidada y un equipo de especialistas, ayudamos a empresas a cumplir con la norma y evitar sanciones.
Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.
Debe ser implementado por empresas vigiladas por la Superintendencia de Sociedades con ingresos o activos iguales o superiores a 40.000 SMLMV, así como por aquellas que operan en sectores de alto riesgo.
Aplica también para comercializadores de metales o piedras preciosas, inmobiliarias, servicios jurídicos o contables que administren recursos de terceros, empresas de factoring, operadores de juegos de azar, empresas de transporte de valores, negocios con activos virtuales o aportes en criptoactivos, y entidades bajo regímenes especiales como multinivel, fondos ganaderos o libranzas.
Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.
Deben implementarlo las empresas habilitadas para el transporte público de carga en cualquier modo (carretera, marítimo, fluvial, aéreo o férreo), transporte público de pasajeros, transporte especial y transporte mixto de radio de acción nacional.
También aplica para concesionarios de infraestructura de transporte, centros integrales de atención a conductores, centros de enseñanza automovilística, centros de diagnóstico automotor, centros de reconocimiento de conductores, empresas de transporte por cable, operadores de transporte multimodal, empresas desintegradoras de vehículos, sociedades portuarias y operadores portuarios.
Programa de Transparencia y Ética Empresarial.
Debe ser implementado por empresas de sectores vulnerables como infraestructura, construcción, minería, energía, farmacéutico, salud, servicios públicos, transporte, logística y contratación pública.
También aplica a empresas con ingresos o activos iguales o superiores a 30.000 SMLMV, empresas con operaciones internacionales relevantes o relaciones comerciales superiores a 100 SMLMV con entidades extranjeras, y empresas que contraten con entidades públicas o manejen recursos estatales.
Incluye además a las ESALES de Bogotá D.C. y Antioquia.
Sistema Integral para la Prevención y Control del Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo.
Deben implementarlo empresas de transporte terrestre automotor de carga habilitadas por el Ministerio de Transporte, operadores de juegos de suerte y azar autorizados por Coljuegos, y entidades de vigilancia y seguridad privada bajo supervisión de la Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada.
El SIPLAFT establece políticas, procedimientos y controles para identificar, prevenir y reportar actividades relacionadas con el lavado de activos y la financiación del terrorismo, adaptándose a las características y riesgos específicos de cada sector.
Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.
Aplicable a empresas transportadoras de valores, empresas de vigilancia y seguridad privada (con y sin armas), cooperativas de vigilancia, empresas blindadoras de vehículos, arrendadoras de vehículos blindados y servicios comunitarios de seguridad.
También deben implementarlo empresas de capacitación en vigilancia, asesoría en seguridad, fabricación y comercialización de equipos de vigilancia, y departamentos de seguridad.
Régimen de Medidas Mínimas.
Deben implementarlo los agentes inmobiliarios que se dediquen habitualmente a la intermediación de inmuebles, comercializadores de metales preciosos y piedras preciosas, y empresas de servicios jurídicos (CIIU 6910) o contables (CIIU 6920).
Aplica para quienes registren ingresos anuales iguales o superiores a 3.000 SMLMV o activos iguales o superiores a 5.000 SMLMV.
Sistema Integral de Prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.
Aplica a empresas del sector real, como comerciales, industriales o de servicios, que no están vigiladas por la Superintendencia Financiera, pero que por su tamaño, actividad o nivel de exposición deben gestionar riesgos asociados a lavado de activos.
El SIPLA exige establecer políticas, controles internos y reportes adecuados para prevenir y detectar operaciones sospechosas en sus actividades económicas.
Ofrecemos un servicio integral de Debida Diligencia, diseñado para apoyar sus decisiones estratégicas y proteger a la organización frente a riesgos legales, financieros y reputacionales.
Nuestra metodología de análisis incluye:
Se entrega un Informe final detallado, con análisis técnico, detección de señales de alerta, clasificación del nivel de riesgo y recomendaciones de vinculación o no vinculación del tercero.
Con esto se cumple con la normatividad de la Superintendencia de Sociedades, la UIAF y estándares internacionales en gestión de riesgos LA/FT/FPADM.
Esto es ideal para procesos de vinculación de clientes, proveedores, empleados, socios o inversionistas. Aplica a todos los sectores económicos.
Nuestros profesionales poseen la experiencia necesaria para la implementación en cada uno de los sistemas que puede requerir su empresa.
Consultor en Auditoría interna, Auditoría Fiscal y Cumplimiento
Más de 16 años de experiencia en empresas de diferentes sectores y tamaños en áreas de auditoría interna, auditoría forense, Gestión de riesgos y Cumplimiento.
Implementación de aspectos de gobierno, cumplimiento (SAGRILAFT, PTEE, libre competencia, protección de datos personales), continuidad de negocio, riesgos y controles que contribuyan al mejoramiento del desempeño organizacional.
Consultor Empresarial en Programas de Cumplimiento
Más de 9 años como Auditor certificado en normas ISO 9001, 14001, 45001.
Más de 6 años como Oficial de cumplimiento en empresas de diferentes tamaños y sectores.
Más de 6 años como Auditor certificado en sistemas de gestión del riesgo LAFT.
Consultor Contable, Tributario y Financiero
Más de 20 años en el área contable como asesor, Revisor Fiscal y Contador Público.
Conocimiento y manejo de diferentes programas contables y financieros.
Revisor fiscal y Contador Público en empresas colombianas de diferentes tamaños y sectores.
El SAGRILAFT es el Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, exigido por la Superintendencia de Sociedades. Su implementación ayuda a prevenir que las empresas sean utilizadas para actividades ilícitas. Es obligatorio para ciertos sectores y empresas que superen montos establecidos de ingresos o activos. Además, protege la reputación empresarial y evita sanciones legales graves.
El PTEE es obligatorio para empresas vigiladas por Supersociedades que operen internacionalmente o superen ciertos umbrales financieros. También aplica a sectores con mayor exposición al riesgo de corrupción o soborno transnacional. Este programa fortalece la integridad corporativa y mejora la confianza de inversionistas y clientes. Te ayudamos a construir un PTEE sólido y alineado con la normativa vigente. Evita riesgos reputacionales y sancionatorios.
Las sanciones por incumplimiento, por ejemplo, para vigiladas por la SuperSociedades, incluyen multas que pueden superar los 200 salarios mínimos legales vigentes, inhabilidades y hasta consecuencias penales. Además del impacto económico, existe un riesgo reputacional que puede afectar la confianza de clientes y aliados.
El Oficial de Cumplimiento lidera la implementación y supervisión del sistema, asegurando que la empresa cumpla con todas las normativas. Es responsable de reportar operaciones sospechosas, capacitar al personal y mantener la documentación actualizada.
Además de evitar sanciones, estos programas fortalecen la reputación empresarial, abren puertas a nuevos mercados y generan confianza en socios e inversionistas. Te permiten identificar riesgos a tiempo y proteger tus operaciones frente a delitos financieros.
La segmentación de factores de riesgo consiste en clasificar clientes, proveedores, productos, servicios y geografías según el nivel de exposición al riesgo LA/FT/FPADM o de corrupción y soborno transnacional. Este análisis permite enfocar los controles y recursos de manera eficiente, priorizando las áreas de mayor vulnerabilidad.
Las matrices de riesgos son herramientas que permiten identificar, evaluar y calificar los riesgos de LA/FT/FPADM o de corrupción y soborno transnacional dentro de la empresa. Facilitan la visualización clara de las amenazas y definen controles adecuados para mitigarlas.
Hemos recibido un excelente apoyo en la gestión de cumplimiento relacionada con SAGRILAFT y PTEE. Su compromiso y disposición para atender todo tipo de requerimientos han sido clave para garantizar el cumplimiento normativo de manera eficiente. Además, la calidad de la asesoría brindada ha sido de alto nivel, proporcionando soluciones claras y efectivas en cada etapa del proceso.
Excelente servicio y profesionalismo. Estoy muy satisfecha con la asesoría brindada por Niuman Consultores SAS. Su equipo de expertos demuestra un alto nivel de conocimiento en cumplimiento normativo, ofreciendo soluciones claras y efectivas para fortalecer la gestión de riesgos. Además, su atención personalizada y compromiso con la transparencia hacen que el proceso sea mucho más ágil y confiable. Recomiendo sus servicios a cualquier empresa que busque garantizar el cumplimiento de las normativas vigentes y mejorar su seguridad corporativa.
Tuve el placer de trabajar con Niuman Consultores SAS. Y la experiencia fue más que positiva. Desde el primer contacto demostraron un gran profesionalismo, experiencia y conocimiento en el tema.
Destaco su equipo de trabajo siempre dispuestos a resolver dudas y brindar todo su apoyo en cada etapa del proceso.
Sin lugar a duda lo recomendaría a cualquier persona y/o empres que busque soluciones y calidad en consultoría.
¡Gracias por todo el apoyo y acompañamiento!
Actualmente contamos con la asesoría de Niuman Consultores S.A.S., para nosotros es invaluable el apoyo que recibimos por parte de todo el equipo, siempre pendientes de todas nuestras necesidades, y no han descuidado ni un momento su labor y su acompañamiento.
Los recomendamos 100%.
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